Publicaciones en Español

Publicaciones en Español - Resolución de Controversias

Esta página de Web en Español está dirijida a todas las personas interesadas en adquirir conocimiento del procedimiento de resolución de controversias.

 

We have provided information and a translation of our Arbitration Customer Code and Mediation Code in Spanish as a service to the customers who use or would like to use our forum. If you have questions concerning the meaning or application of a particular rule or law, please consult with an attorney who specializes in securities law. The English versions of the FINRA Dispute Resolution Codes serve as the official versions of our rules.

 

Hemos proporcionado información y una traducción en Español de nuestro Código de Cliente para Arbitraje y Mediación, como un servicio para los clientes que usan o desean utilizar nuestro foro. Si tiene preguntas sobre el significado o la aplicación de alguna regla en particular, por favor consulte con un abogado que se especialice en las leyes de valores. Las versiones en Inglés de los Códigos de Resolución de Disputa de FINRA son las versiones oficial de nuestras reglas.

 

Procedimientos de Arbitraje
Arbitraje es un método alternativo a la mediación o al litigio, para resolver una disputa. Los paneles de arbitraje están compuestos por uno o tres árbitros, los cuales son elegidos por las dos partes envueltas en la disputa. Estos arbitros leen los documentos relevantes al caso producidos por cada parte y también escuchan y estudian los testimonios, argumentos, y evidencias presentadas antes de rendir una decisión final. La decisión final o laudo del panel es llamada “Award”. Este laudo (Award) es obligatorio y compromete a todas las partes envueltas en el caso de arbitraje a cumplir con el, a menos que una Corte de los Estados Unidos determine lo contrario siempre y cuando este laudo se presente a la Corte dentro del tiempo límite y permitido por las leyes Estatales o Federales del país. Los Arbitrajes son generalmente confidenciales, y los documentos que las partes entregan a FINRA no son del conocimiento público ni pueden ser obtenidos por el público a diferencia de documentos entregados a las Cortes Estatales o Federal del país. Sin embargo, al final del caso cuando un laudo es producido por el panel de árbitros, FINRA lo publica en sus registros bajo nuestra página web, la cual si está disponible públicamente para cualquiera persona que desee ver el Award.

 

Refierase a la siguiente dirección de web para accesar el Código de Procedimiento de Arbitraje.

 

Procedimientos de Mediación

Mediación es un proceso voluntario e informal, en el cual el Mediador facilita negociaciones entre las partes que disputan. La tarea del Mediador es ayudar a las partes en conflicto a solucionar mutua y aceptablemente la disputa.

 

En la Mediación, las partes controlan:

  • Quien será el Mediador
  • Cuando ocurrirá la Mediación
  • Como se resolverá la disputa

 

Adicionalmente, la Mediación puede ser mas rápida y menos costosa que un Arbitraje. Si las partes acuerdan mediar, no se les elimina su derecho al Arbitraje o al Litigio, en caso de no llegar una solución satisfactoria.

 

El programa de Mediación de FINRA a logrado un 80 por ciento de exito. Cada cuatro de cinco casos en que las partes optan por la Mediación, son resueltos exitosamente.

 

Refierase a la siguiente dirección de web para accesar el Código de Procedimiento de Mediación

 

Código de ética para los árbitros comerciales de AAA/ABA
El Código de Ética para los árbitros que entiendan en Controversias Comerciales fue elaborado en 1977 por un comité conjunto formado por un comité especial de la Asociación Estadounidense de Arbitraje y un comité especial del Colegio de Abogados de EE.UU. Fue aprobado y recomendado por ambas organizaciones.

 

Para más información, por favor póngase en contacto con Leon de Leon, Administrador Nacional de Mediación, al (561) 447-4917, o por email.

 

FINRA

Solución de controversias (Uniform Forms Guide) New Flag

Recursos para Partes Representandose a si Mismas New Flag

Radicación de Reclamo – Preguntas Frecuentes New Flag

 

Información Revelada al Público
FINRA programas de información revelada los programas revelados al público por FINRA permite a los inversionistas a solicitar un reporte de toda la información revelada acerca de un representante individual o una agencia de seguridades, incluyendo instrucciones sobre como obtener un reporte (ya sea cibernetico, telefonico, fascimilia o por correo) y una explicación de la clase de información que es revelada.

 

Securities and Exchange Commission (SEC)
El material informativo acerca de cómo funciona el sector de la venta de títulos y obligaciones bursátiles, y acerca de cómo podrá evitar errores, fraudes costosos, y planificar un futuro seguro.

 

La Oficina de Educación y Asistencia a los Inversionistas (Office of Investor Education and Assistance) de la SEC, le ofrece una variedad de servicios. Estos incluyen, atender los problemas y preguntas que usted pudiera tener como inversionista. No podemos aconsejarle qué inversiones realizar, pero sí podremos instruirle acerca de cómo invertir sabiamente y evitar los fraudes.


 



 

Información Adicional


Conexión Regulatoria

 

FINRA
Organizaciones de Conexión por regulación las conexiones para organizaciones de regulación personal, estado de seguridad regulatoria, intercambio de acciones por regulación personal entre los Estados Unidos, internacionales y otras organizaciones.


Asociación Administrativa de Seguridades de Norte America
La lista de Estados Regulatorios.

 

Conexión para las Asociaciones

 

American Association of Individual Investors (Asociación Americana para Inversionistas Individuales)

 

National Association of Investors Corporation (Asociación Nacional para Inversionistas Corporales)

 

Alliance for Investor Education (Alianza Educativa para Inversionistas)

 

Certified Financial Planner Board of Standards, Inc. (Certificado Proyectista Financiero)

 

National Futures Association (Asociación Nacional para Planificación Financiera)

 

Financial Planning Association (Asociación para Planificación Financiera)

 

National Organization of Investment Professionals (Organización Nacional para Inversionistas Profesionales)

  

Conexiones Adicionales Gubernamentales

 

SEC: Investor Assistance and Complaints (Servicios y Quejas de Inversionistas)

 

Securities Investor Protection Corporation (Protección Corporal de Seguridades para Inversionistas (SIPC) Provee protección limitada al cliente si una empresa cae en bancarota. (Aunque no asegura contra perdidas en la decaida en el Mercado)