Publicaciones en Español

Publicaciones en Español - Resolución de Controversias

Esta página de Web en Español está dirijida a todas las personas interesadas en adquirir conocimiento del procedimiento de resolucion de controversias.

 

Procedimientos de Arbitraje
Este folleto fue preparado por la Conferencia sobre Arbitraje de la Industria de Títulos (SICA, del inglés: Securities Industry Conference on Arbitration), un grupo formado por representantes de las distintas organizaciones autónomas (SRO, del inglés: Self-Regulatory Organizations), la Asociación de la Industria de títulos (SIA, del inglés: Securities Industry Association) y miembros del público. La SICA estableció un sistema uniforme para la resolución de controversias que comprende inversionistas y agentes/corredores y que fue adoptado por cada una de las organizaciones autónomas que brindan arbitraje.

 

Manual del Arbitro
Este manual fue compilado por los miembros de la Conferencia sobre Arbitraje de la Industria de Títulos y Valores (SICA, del inglés: Securities Industry Conference on Arbitration) como una guía para los árbitros. Fue creado como un complemento y una guía para el Código Uniforme de Arbitraje (UCA, del inglés Uniform Code of Arbitration o Código) tal como lo desarrollara SICA. Los árbitros tendrán la facultad de modificar los procedimientos y las políticas que se incluyen en este manual y no se lo podrá utilizar para limitar la capacidad discrecional de un panel. En este manual se destacarán las diferencias significativas que existen entre el Código Uniforme y los procedimientos de las organizaciones autónomas (SRO, del inglés: Self-Regulatory Organizations). Los árbitros siempre tienen que consultar las normas del foro de arbitraje en el que se desempeaen.

 

Código de ética para los árbitros comerciales de AAA/ABA
El Código de Ética para los árbitros que entiendan en Controversias Comerciales fue elaborado en 1977 por un comité conjunto formado por un comité especial de la Asociación Estadounidense de Arbitraje y un comité especial del Colegio de Abogados de EE.UU. Fue aprobado y recomendado por ambas organizaciones.

 

FINRA
Información Revelada al Publico
FINRA programas de información revelada los programas revelados al publico por FINRA permite a los inversionistas a solicitar un reporte de toda la información revelada acerca de un representante individual o una agencia de seguridades, incluyendo instruciones sobre como obtener un reporte (ya sea cibernetico, telefonico, fascimilia o por correo) y una explicación de la clase de información que es revelada.

 

Securities and Exchange Commission (SEC)
El material informativo acerca de cómo funciona el sector de la venta de títulos y obligaciones bursátiles, y acerca de cómo podrá evitar errores, fraudes costosos, y planificar un futuro seguro.

 

La Oficina de Educación y Asistencia a los Inversionistas (Office of Investor Education and Assistance) de la SEC, le ofrece una variedad de servicios. Estos incluyen, atender los problemas y preguntas que usted pudiera tener como inversionista. No podemos aconsejarle qué inversiones realizar, pero sí podremos instruirle acerca de cómo invertir sabiamente y evitar los fraudes.


 



 

Información Adicional


Conexion Regulatoria

 

FINRA
Organizaciones de conexion por regulacion las conexiónes para organizaciones de regulación personal, estado de seguridad regulatoria, intercambio de acciones por regulación personal entre los Estados Unidos, internacionales y otras organizaciones.


Asociacion Administrativa de Seguridades de Norte America
La lista de Estados Regulatorios.

 

Conexion para las Asociaciones

 

American Association of Individual Investors (Asociación Americana para Inversionistas Individuales)

 

National Association of Investors Corporation (Asociación Nacional para Invesionistas Corporales)

 

Alliance for Investor Education (Alianza Educativa para Invesionistas)

 

Certified Financial Planner Board of Standards, Inc. (Certificado Proyectista Financiero)

 

National Futures Association (Asociacion Nacional de Porvenir or Futuros)

 

International Association for Financial Planning (Asociación Internaicional para Planificacion Financiera)

 

National Association of Investment Professionals (Asociación Nacional para Invesionistas Profesionales)

  

Conexiones Adicionales Gubernamentales

 

SEC: Investor Assistance and Complaints (Servicios y Quejas de Inversionistas)

 

Securities Investor Protection Corporation (Protecion Corporal deSeguridades para Inversionistas (SIPC) Provee protection limitada al cliente si una empresa cae en bancarota.-Aunque no asegura contra perdidas en la decaida en el Mercado)
 

 

Otras Conexiones Relacionadas de Seguridad

 

National Securities Clearing Corporation (Corporacionos National de Aclaramiento en Seguridades)