FINRA alerts member firms that the New York Stock Exchange (NYSE) has filed a rule change for immediate effectiveness to harmonize NYSE Rule 3110 (Supervision) with FINRA Rule 3110 (Supervision) to permit eligible NYSE member organizations to participate in FINRA’s Remote Inspections Pilot Program and to adopt FINRA’s Residential Supervisory Location (RSL) classification.
Thank you very much, Mr. Secretary. It's an honor to be here today with you and Secretary Duncan.
Falling victim to a scam carries more than just a financial impact. It can be an isolating experience and exact a mental and emotional toll. On this episode, we hear about the experience of two real life victims and their efforts to recover from their loss with the help of the Cybercrime Support Network.
La Oficina del Ombuds trabaja independientemente de otros departamentos y de la dirección de FINRA. Rinde cuentas directamente al Comité de Auditoría de la Junta Directiva de FINRA.
Nuestro papel es ser un partidario de procesos justo de FINRA y justa administración de esos procesos. Nosotros no tomamos lados. Nosotros no somos partidarios de ningún individuo o de FINRA.
La confidencialidad es la piedra angular de la práctica del Ombuds. Su identidad - y los asuntos que nos comunique - están protegidos. Cuando se ponga en contacto con la Oficina del Ombuds de FINRA, puede esperar hablar con alguien que escuchará atentamente sus preocupaciones.
Muchas personas se ponen en contacto con la Oficina del Ombuds en relación con ardides de fraude. Algunos de estos ardides son denominados estafas de impostores en las que personas se hacen pasar por personal de FINRA para obtener información sobre cuentas u otros datos confidenciales.
¿Qué significa Ombuds? Ombuds (o Ombudsman) es un término originario de Suecia y significa representativo. La International Ombuds Association (Asociación Internacional de Ombuds) describe a un ombuds como "alguien que ayuda a individuos y grupos en la resolución de conflictos o inquietudes”.
