Ombuds - Independencia

La Oficina del Ombuds trabaja independientemente de otros departamentos y de la dirección de FINRA. Rinde cuentas directamente al Comité de Auditoría de la Junta Directiva de FINRA. El Ombuds proporciona información al Comité de Auditoría y a la gestión ejecutiva - manteniendo la confidencialidad y el anonimato - sobre tendencias, problemas y/o inquietudes.

La Oficina no forma parte de la estructura de gerencial de FINRA, por lo que no formula políticas, ni toma decisiones de gestión, ni realiza investigaciones formales. El ponerse en contacto con la Oficina del Ombuds no dará lugar a una revisión o investigación por parte de la gerencia sobre el asunto objeto de la consulta. Si desea iniciar un contacto formal con FINRA, la Oficina del Ombuds le ayudará a identificar las fuentes de contacto adecuadas.